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华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金基金份额发售公告



原标题:华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 发动式连接起来基金基金份额发售公告

最重要提醒

1、华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发动式联接基金(以下全称“本基金”)的发售已于2021年6月28日经中国证监会《关于呈请华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发动式连接起来基金注册的批复》(证监许可【2021】2235号)呈请登记。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、引荐或者确保。

2、本基金是契约型、开放式、股票型、发动式证券投资基金。

3、本基金的管理人和登记机构为华安基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许出售证券投资基金的其他投资人。

5、本基金自2021年9月22日止2021年10月15日通过传销机构等其他销售机构的销售网点公开发售。本基金的筹措期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算出来。本公司也可根据基金销售情况在筹措期限内必要缩短或缩短基金发售时间,并及时公告。

6、本基金的销售机构包括传销机构和中国农业银行股份有限公司等其他销售机构的销售网点。各销售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参考各销售机构的具体规定。本基金管理人可以根据情况变化减少或者增加销售机构,并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

7、本基金为发起式基金,本基金的低于筹措份额总额为1,000万份。股份本基金的发起资金金额不少于1,000万元,且发动资金股份的基金份额自基金合约生效之日起持有人期限不少于3年,法律法规或中国证监会另有规定的除外。

8、 筹措规模下限

本基金首次募集规模下限为50亿元人民币(不还包括筹措期利息,下同)。

在筹措期内,若预计有效地认购申请全部证实后,本基金募集总规模(不不含筹措期间利息,折合)多达50亿元人民币,本基金将按照50亿元占有效地股份申请总金额的比例对有效股份申请金额进行比例配售。未证实部分的股份款项将在募集期完结后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行承担。

9、本基金认购以金额申请。在基金募集期内,投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台股份的单笔最低限额为人民币1元(不含认购费,折合),各自营机构可根据自己的情况调整首次低于股份金额和最低追加股份金额限制;投资者通过传销机构(电子交易平台除外)股份单笔低于限额为人民币100,000元。

10、投资者欲出售本基金,须要开立本公司基金账户,每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户(保险公司多险种开户等合乎法律法规规定的可以开立多个账户),已经开立华安基金管理有限公司基金账户的投资者可准予开户申请人。发售期内各销售网点同时为投资者办理开立基金账户和股份的申请,但股份申请的证实须以开户证实顺利为前提条件。请投资者注意,如同日在有所不同销售机构申请开立基金账户,有可能造成开户失败。

11、销售机构对认购申请的法院并不代表该申请一定顺利,而仅代表销售机构确实接受了股份申请人,申请人的顺利与否不应以注册机构的确认结果为准。股份申请人一经注册机构有效性证实,不得撤消。

12、投资者可阅读刊出在2021年8月26日《证券时报》上的《华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同和召募说明书提示性公告》。本公告仅对本基金发售的有关事项和规定不予说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请读者同时刊出在2021年8月26日中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发动式联接基金招募说明书》。本基金的基金合约、招募说明书及本公告将同时发布在中国证监会基金电子透露网站及本公司网站(www.huaan.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站理解本公司的详细情况和本基金发售的涉及事宜。

13、对未开办销售网点地区的投资者,请电话本公司的客户服务电话(4008850099)垂询认购事宜。

14、风险提示

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,不应全面理解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、流动性风险、本基金的特定风险等。本基金为指数基金,投资者投资于本基金面对跟踪误差掌控未达誓约目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险。

本基金为ETF连接起来基金,目标ETF为华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金。本基金对目标ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%,投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带给风险。在本基金目标ETF未能符合基金备案条件时,本基金将无法设立,面对募集告终的风险。本基金属于目标ETF的连接起来基金,目标ETF为股票型指数基金,因此本基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于目标ETF,密切追踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。

本基金份额发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值有可能低于发售面值,本基金投资者有可能出现亏损。

投资者应当认真读者《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料简要等基金法律文件,理解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来展现出。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的确保。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不确保基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者轻视”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行开销。

本基金为目标ETF的连接起来基金,二者既有联系也有区别:(1)在基金的投资方法方面,目标ETF主要采取拷贝法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金则采行间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于目标ETF,构建对标的指数的紧密跟踪。(2)在交易方式方面,投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖目标ETF,也可以按照大于申购、归还单位和申购、归还表格的拒绝,申购、赎回目标ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金管理人及其他销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与归还,但不可以在交易所市场买卖。

本基金并不保证和目标ETF业绩表现完全一致,与目标ETF业绩展现出有可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)投资比例要求。目标ETF作为一种特殊的基金品种,可将相似全部的基金资产,用于追踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,每个交易日日终在扣减股指期货合约须要交纳的交易保证金后,仍须要保有不高于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括承销备付金、存出保证金和应收申购款等。(2)申购赎回的影响。目标ETF按照大于申购、赎回单位和申购、赎回表格拒绝展开申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金采行按照未知价法展开申赎回的方式,大额齐赎回可能会对基金净值产生一定冲击。

15、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做到必要调整,本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

一、本次发售基本情况

1、基金名称和基金代码

基金名称:华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

简称:华安中证新能源汽车ETF发动式连接起来

基金代码:A类:013319(简称:华安中证新能源汽车ETF发动式连接起来A);C类:013320(全称:华安中证新能源汽车ETF发起式连接起来C)

2、基金类型

股票型、发起式证券投资基金

3、基金运作方式

契约型开放式

4、基金延续期限

不定期。

5、基金份额类别

本基金根据否缴纳股份/申购费和销售服务费,将基金份额分为有所不同的类别。在投资者股份或申购时缴纳股份酬劳或申购费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者认购或申购时不缴纳股份费或申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称作C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算出来并公告基金份额净值。

6、基金份额发售面值

本基金每份A 类、C 类基金份额初始面值均为1.00 元人民币,股份价格均为1.00 元人民币。

7、募集目标

本基金为发动式基金,本基金的最低筹措份额总额为1,000万份。股份本基金的发动资金金额不少于1,000万元,且发动资金股份的基金份额自基金合同生效之日起持有期限不少于3年,法律法规或中国证监会另有规定的除外。

本基金发动资金的认购情况闻基金管理人届时发布的公告。

8、募集规模及规模控制方案

在筹措期内,若预计有效地股份申请人全部证实后,本基金筹措总规模(不不含募集期间利息)多达50亿元人民币,本基金将进行比例配售。未确认部分的认购款项将在筹措期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行承担。

筹措期内发售规模控制方案如下:

(1)在筹措期内的任何一日(还包括首日),若预计当日的有效地股份申请人全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效地股份总金额(不不含筹措期间利息)相似、超过或多达50亿元,则本基金管理人将于次日在登录媒介上公告提前结束募集,并自公告日起不再拒绝接受认购申请人。

(2)在筹措期内的任何一日(包括首日),若预计次日的有效认购申请全部证实后,将使本基金在募集期内拒绝接受的有效股份总金额(不含募集期间利息)接近、达到或多达50亿元,本基金管理人可于次日在登录媒介上公告提前结束筹措,并自公告次日起不再拒绝接受认购申请。

(3)有效股份申请人的确认

若在筹措期内接受的有效认购总金额(不不含筹措期间利息)未超过募集上限,则对所有有效认购申请全部予以证实;若在筹措期内拒绝接受的有效地认购总金额(不含筹措期间利息)多达筹措下限,则以“末日比例配售”方式展开规模掌控,即对最后一个发售日之前提交的有效股份申请人全部予以证实,而对最后一个发售日的有效地股份申请采用“比例证实”的原则给予部分确认,未证实部分的股份款项将依法退还给投资者。

如再次发生末日比例配售,则部分证实的计算方法如下:

末日股份申请证实比例=(50亿 - 募集期内认购末日前有效认购总金额)/认购末日有效股份申请金额

投资者末日认购申请人证实金额=当日提交的有效股份申请人金额×末日股份申请确认比例

上述公式中的有效认购金额均不还包括筹措期利息。股份份额的计算出来保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。最终认购申请确认结果以登记机构的证实为准。未证实部分的认购款项将由各销售机构根据其业务规则退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行分担,请投资者留意资金到账情况。

当发生部分确认时,认购酬劳按照股份申请确认金额所对应的股份费率计算,且股份申请确认金额不不受认购最低限额的限制;投资者当日有多笔认购的,适用费率按单笔股份申请证实金额单独计算出来。

敬请投资者注意,如果本次基金募集期内认购申请人总额大于本基金筹措下限,因采用“末日比例配售”的股份证实方式,将造成募集期内最后一日的认购确认金额高于股份申请金额(投资者末日股份申请确认金额=当日递交的有效认购申请人金额×末日认购申请确认比例),可能会经常出现认购费用的限于费率低于认购申请人金额对应的费率的情况。

认购申请确认比例将于募集结束日起的2个工作日内不予公告。

本基金基金合同生效后,基金的资产规模不不受上述筹措规模限制。

9、投资目标

通过投资于目标ETF,紧密追踪标的指数,追求追踪偏离度和跟踪误差最小化。

10、投资范围

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股及其备选成份股,把相似全部的基金资产用作追踪标的指数的表现。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(还包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或登记上市的股票)、债券(还包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可切换债券(含分离交易可转债)、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(还包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会容许基金投资的其他金融工具(但须合乎中国证监会涉及规定)。

本基金将根据法律法规的规定参予融资和转融通证券无偿业务。

如法律法规或监管机构以后容许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:投资于目标ETF的比例不高于基金资产净值的90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如果法律法规对该比例拒绝有更改的,基金管理人在遵守适当程序后,本基金的投资范围不会做到适当调整。

11、筹措对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

12、基金筹措期与发售时间

根据有关法律、法规、基金合约的规定,本基金的筹措期为自基金份额发售之日起至基金份额暂停发售之日止,最久不多达3个月。

本基金的发售时间为2021年9月22日起至2021年10月15日。基金管理人可以根据认购的情况提早终止或延长发售时间,但最久不得超过3个月的基金筹措期。如时逢突发事件,以上募集安排可以必要调整。

13、基金备案与基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于1,000万份,基金募集金额不少于1,000万元人民币(其中发起资金获取方股份金额合计不少于1,000万元,发动资金提供方允诺其股份的基金份额自基金合同生效之日起持有人期限不少于3年)的条件下,基金筹措期期满或基金管理人依据法律法规及召募说明书可以决定暂停基金发售,并在10日内聘用法定验资机构验资,验资机构需在验资报告中对发动资金提供方及其持有份额展开专门解释。基金管理人自接到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案申请。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合约》生效;否则《基金合约》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金筹措期间筹措的资金现金专门账户,在基金筹措行为完结前,任何人不得动用。

《基金合约》生效时,股份款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。利息转份额的明确数额以注册机构的记录为准。

如果募集期限届满,本基金仍未超过法定备案条件,本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金筹措期届满后30日内返还投资人已缴纳的股份款项,并加计银行同期活期存款利息。

二、发售方式及涉及规定

1、发售期内本基金销售机构将同时面向个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金获取方以及法律法规或中国证监会容许购买证券投资基金的其他投资人发售本基金。

2、最低认购限额

本基金股份以金额申请人。在基金筹措期内,投资者通过自营机构或基金管理人的电子交易平台股份的单笔最低限额为人民币1元(不含认购费,折合),各代销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和低于追加认购金额容许;投资者通过传销机构(电子交易平台除外)股份单笔低于限额为人民币100,000元。

3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规容许的情况下,调整上述对股份的金额容许,基金管理人必须在调整实施前依照《公开发表筹措证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在登录媒介公告。

4、已购买过本公司管理的其它基金的投资者,在原开户机构的网点出售本基金时不必再次开户本公司基金账户,在新的销售机构网点出售本基金时,需先办理多渠道开户业务,此业务须要提供原基金账号。

5、基金认购方式与费率

本基金A类基金份额在认购时缴纳认购费,C类基金份额在认购时不缴纳股份费。

本基金对通过传销机构股份A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的股份费率。

养老金客户指基本养老基金与依法正式成立的养老计划筹措的资金及其投资运营收益形成的补足养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门接纳的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过传销机构股份本基金A类基金份额的养老金客户认购费为每笔500元。其他投资人认购本基金A类基金份额的认购费率随股份金额的增加而递增。投资人在募集期内如果有多笔股份,限于费率按单笔股份申请人单独计算出来。具体股份费率如下表所示:

认购费用在投资人认购A类基金份额时缴纳,不列为基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等筹措期间再次发生的各项费用。

基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金股份费用实行一定的优惠,费率优惠的涉及规则和流程参见基金管理人或其他基金销售机构届时公布的相关公告或通报。

6、股份份额的计算出来

(1)基金认购采用“金额认购、份额证实”的方式。若投资者自由选择股份本基金A类基金份额,则股份金额还包括认购费用和净认购金额,股份份额的计算公式为:

当股份费用适用比例费率时,股份份额的计算方法如下:

认购酬劳=有效地认购金额×股份费率/(1+股份费率)

股份份额=(有效地股份金额-股份酬劳)/基金份额发售面值

利息转份额=利息/基金份额发售面值

实得股份份额=认购份额+利息并转份额

当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

股份费用=相同金额

股份份额=(有效股份金额-股份费用)/基金份额发售面值

利息转份额=利息/基金份额发售面值

实得股份份额=认购份额+利息转份额

例:某投资者(非养老金客户)在股份期投资10万元股份本基金A类基金份额,其对应股份费率为0.5%,假设股份金额在认购期间产生的利息为50元,则其可得到的认购份额计算出来如下:

净股份金额=100,000/(1+0.5%)=99,502.49元

股份费用=100,000-99,502.49=497.51元

认购份额=(99,502.49+50)/1.00=99,552.49份

即:投资者(非养老金客户)投资10万元认购本基金A类基金份额,对应的股份费率为0.5%,假设股份金额在股份期间产生的利息为50元,则其可获得99,552.49份A类基金份额。

事例:某养老金客户通过传销机构投资10万元认购本基金A类基金份额,其股份费金额为500元,若认购金额在股份期间产生的利息为50元,则其可得到的股份份额计算出来如下:

净股份金额=100,000-500=99,500.00元

股份份额=(99,500.00+50)/1.00=99,550.00份

即:某养老金客户投资10万元认购本基金A类基金份额,对应的认购费金额为500元,假设股份金额在股份期间产生的利息为50元,则其可获得99,550.00份A类基金份额。

(2)认购份额的计算中,牵涉到基金份额和金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产分担。

三、基金份额发售机构

1、传销机构

(1)华安基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

法定代表人:朱学华

正式成立日期:1998年6月4日

客户服务统一咨询电话:40088-50099

电子邮件:021-58406138

公司网站:www.huaan.com.cn

(2)华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端

传真电话:(021)33626962

联系人:杜伯恩

2、其他销售机构

(1)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:谷澍

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站审批。

四、个人投资者的开户与股份程序

个人投资者再往本公司以外各销售机构的销售网点或通过本公司电子交易平台办理本基金的认购业务。认购金额在10万元(含10万元)人民币以上的个人投资者,也再往本公司的直销网点办理。

个人投资者开户基金账户顺利后基金注册机构将向投资者分配基金账号,并根据销售机构获取的通讯地址于基金开户顺利后的20个工作日内寄给基金账户凭证。个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。

(一)通过华安基金管理有限公司直销网点开户和认购程序(若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户,则不需要再次办理开户申请。认购金额需在10万元以上):

1、开户基金账户及认购的时间:基金发售日的8:30一17:00(中午不休息,周六、周日和法定节假日不法院)。

2、开户

个人投资者在本公司直销网点申请人开立基金账户,须获取以下材料:

(1)本人有效身份证件及复印件;

(2)填妥的《开放式基金账户业务申请书》,并在第一联成、第二联签章;

(3)指定银行账户的银行借记卡或储蓄卡原件及复印件;

(4)砖墙腾出印鉴(签字或签字和盖章)的《腾出印鉴卡》一式三份。

3、认购

个人投资者在本公司直销网点办理认购申请人,须提供以下材料:

(1)本人有效身份证件及复印件;

(2)堆妥的《开放式基金交易业务申请书》,并在第一联、第二联签章;

(3)办理股份时还须要获取砖墙银行法院章的汇款凭证回单原件或复印件。

4、缴款

个人投资者申请股份开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额股份资金南流本公司登录的任一销售归集总账户。

本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下:

(1)中国工商银行账户

账户名称:华安基金管理有限公司申购专户

账号:1001190729013310952

开户银行:中国工商银行上海支行第二营业部

(2)中国建设银行账户

账户名称:华安基金管理有限公司申购专户

账号:31001520313056001181

开户银行:中国建设银行上海市浦东支行

(3)交通银行账户

账户名称:华安基金管理有限公司申购专户

账号:310066771018000423968

开户银行:交通银行上海陆家嘴分行

(4)兴业银行账户

账户名称:华安基金管理有限公司

账号: 216200100100038896

开户银行:兴业银行股份有限公司上海支行营业部

5、注意事项

本公司直销网点不法院投资者以现金方式提出的认购申请人。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请人,但股份的有效要以基金账户开户顺利为前提。投资者开户时须腾出登录银行账户,该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名不应与投资者基金账户的户名一致。

(1)股份申请当日17:00之前,若个人投资者的股份资金未抵达本公司销售归集总账户,则当日递交的认购申请人作违宪处理。

(2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

a、投资者划来资金,但逾期未办理开户申请或开户不成功的;

b、投资者划来资金,但逾期未办理股份申请的;

c、投资者划来的股份资金少于其申请的股份金额的;

d、投资者开户成功,但股份资金从非“指定银行账户”划来,或者资金拨给没有用于现钞转账、信汇或电汇方式的;

e、本公司证实的其它无效资金或股份失败资金。

(3) 认购资金在基金注册机构确认为无效申请后2个工作日内划往投资者登录银行账户。

(4) 投资者T日递交开户申请人和股份申请人后,可于T+1个工作日到本公司直销网点、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和股份法院结果。股份确认结果可于基金正式成立后查询。

(二)通过华安电子交易平台开户和股份程序

1、认购的时间:基金发售日7*24小时法院,工作日15:00以后交易于下一工作日9:30提交。

2、开户基金账户及认购程序

(1)可指定本公司网站www.huaan.com.cn,参照发布于华安基金管理有限公司网站上的《华安基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》办理涉及开户和认购业务。

(2)尚未通车华安基金网上交易的个人投资者,可以持中国工商银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行借记卡、中国民生银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、浦发银行借记卡等银行卡指定本公司网站(www.huaan.com.cn),根据页面提醒进行开户操作者,在开户申请提交顺利后,即可直接通过华安电子交易平台展开股份;

(3)已经开通华安基金网上交易的个人投资者,请求必要指定华安基金电子交易平台进行网上股份。

3、华安基金管理有限公司电子交易咨询电话:40088-50099。

(三)个人投资者通过本公司以外的销售机构股份的,开立基金账户和股份程序以各销售机构的规定为准。

五、机构投资者的开户与认购程序

机构投资者再往本公司以外各销售机构的销售网点或本公司设于上海的直销交易中心办理基金的股份。

机构投资者开立基金账户成功后基金注册机构将向投资者分配基金账号,并根据销售机构获取的通讯地址于开户顺利后的20个工作日内寄出基金账户凭证。机构投资者可从提交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务证实申请。

(一)机构投资者在华安基金管理有限公司直销网点办理开户和认购程序(若已经在华安基金管理有限公司开户基金账户,则不需要再次办理开户申请)

1、开户和认购的时间:基金发售日的8:30一17:00(周六、周日和法定节假日不法院)。

2、机构投资者在直销网点申请开户基金账户,须提供以下材料:

(1)堆巴比的《开放式基金账户业务申请书》,并在第一联、第二联成加盖单位公章和法定代表人私章;

(2)企业法人营业执照副本原件及砖墙单位公章的复印件,事业法人、社会团体或其它组织则须获取民政部门或主管部门授予的注册登记书原件及砖墙单位公章的复印件;

(3)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件;

(4)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚)的《预留印鉴卡》一式三份;

(5)砖墙公章和法定代表人章(非法人单位负责人章)的基金业务许可委托书原件;

(6)法定代表人身份证件原件及复印件;

(7)前来办理开户申请人的机构经办人身份证件原件。

3、股份

机构投资者或合格境外机构投资者在直销网点办理认购申请,须提供以下材料:

(1)填巴比的《开放式基金交易业务申请书》,并在第一联、第二联加盖腾出印鉴;

(2)划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件;

(3)前来办理认购申请人的机构经办人身份证件原件。

4、缴款

机构投资者申请人股份开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认购资金汇入本公司登录的任一销售归集总账户。

本公司登录的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下:

(1)中国工商银行账户

账户名称:华安基金管理有限公司申购专户

账号:1001190729013310952

开户银行:中国工商银行上海分行第二营业部

(2)中国建设银行账户

账户名称:华安基金管理有限公司申购专户

账号:31001520313056001181

开户银行:中国建设银行上海市浦东支行

(3)交通银行账户

账户名称:华安基金管理有限公司申购专户

账号:310066771018000423968

开户银行:交通银行上海陆家嘴支行

(4)兴业银行账户

账户名称:华安基金管理有限公司

账号: 216200100100038896

开户银行:兴业银行股份有限公司上海分行营业部

5、注意事项

本公司直销网点不法院投资者以现金方式提出的股份申请。投资者开户基金账户的当天可办理股份申请,但认购的有效地要以基金账户开户成功为前提。投资者开户时须腾出指定银行账户,该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、收益、付款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名不应与投资者基金账户的户名一致。

(1)认购申请当日17:00之前,若机构投资者的股份资金未到达本公司销售归集总账户,则当日递交的认购申请作无效处理。

(2)基金募集期结束,以下将被认定为违宪股份:

a、投资者划来资金,但逾期未办理开户申请或开户不成功的;

b、投资者划来资金,但逾期未办理股份手续的;

c、投资者划来的认购资金多于其申请的股份金额的;

d、投资者开户成功,但股份资金从非“登录银行账户”划来,或者资金划拨没用于“贷记凭证”方式或“电汇”方式的;

e、本公司证实的其它违宪资金或股份告终资金。

(3)认购资金在基金注册机构确认为无效股份后2个工作日内划往投资者登录银行账户。

(4)投资者T日递交开户申请人和认购申请人后,可于T+1个工作日到本公司直销网点、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和股份法院结果。认购确认结果可于基金成立后查询。

(二)机构投资者通过本公司以外各销售机构认购的,开立基金账户和股份程序以各销售机构的规定不尽相同。

六、整肃与交割

1、本基金正式成立前,全部认购资金将被失效在本公司的本基金募集验资账户中,认购资金在筹措期间产生的利息折算为投资者的基金份额,归投资者所有,份额计算时使用四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的误差算入基金。其中利息以注册机构的记录为准,利息换算份额不收取认购费。

2、基金筹措期间筹措的资金应当现金筹措验资账户,在基金筹措不道德结束前,任何人不得动用。

3、本基金权益登记由基金登记机构(华安基金管理有限公司)在发行结束后完成。

七、基金资产的验资与基金合约生效

1、基金募集期限期满,本基金不具备基金备案条件的,基金管理人应当自筹措期限期满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案申请。

2、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完,基金合约生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

3、基金筹措期间的信息披露酬劳、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

4、如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产分担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限期满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。

八、本次筹措有关当事人或中介机构

(一)基金管理人

名称:华安基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

法定代表人:朱学华

成立时间:1998年6月4日

电话:(021)38969999

电子邮件:(021)58406138

联系人:王艳

客户服务热线:40088-50099

网址:www.huaan.com.cn

电子邮件:service@huaan.com.cn

(二)基金托管人

名称:中国农业银行股份有限公司(简称:中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:谷澍

成立时间:2009年1月15日

组织形式:股份有限公司

注册资本:34,998,303.4万元人民币

存续期间:持续经营

基金托管地资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号

联系人:秦一楠

联系电话:010-66060069

(三)销售机构

闻本公告第三部分。

(四)登记机构

名称:华安基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

法定代表人:朱学华

电话:(021)38969999

电子邮件:(021)33627962

联系人:赵良

客户服务中心电话:40088-50099

(五)开具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:陈颖华

经办律师:安冬、陈颖华

(六)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展览银行大厦507单元01室

办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:楼茜蓉

经办注册会计师:许康玮、楼茜蓉

华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同及召募说明书提示性公告

华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式连接起来基金基金合约全文和召募说明书全文于2021年8月26日在本公司网站[www.huaan.com.cn]和中国证监会基金电子透露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)透露,可供投资者查阅。如有疑惑可拨打本公司客服电话(40088-50099)咨询。

本基金管理人允诺以诚实信用、勤劳品行的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不确保低于收益。请充份了解本基金的风险收益特征,审慎作出投资要求。

特此公告。

华安基金管理有限公司

2021年8月26日http://www.sohu.com/a/485741853_115433回到搜狐,查看更多

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